Sebi因违反股票经纪人规范而对Geojit Financial罚款20万卢比

市场监管机构Sebi今天对Geojit Financial Services处以20万卢比的罚款，原因是该公司违反了股票经纪人的规范。据称，Geojit已延迟向其客户的政府金融情报部门（FIU）提交文件交易报告（STR）。此外，据称Geojit在与客户打交道时未进行适当的尽职调查。

监管机构对2007年4月至2011年6月期间Geojit的客户Imtiyazhusain Saiyedmohamed Saiyed及其妻子Riyazunnisa Imtiyazhusain Saiyed的交易进行了调查。

根据证券经纪人Sebi的说法，一方面，他说Imtiyazhusain Saiyedmohamed Saiyed处于资产净值最高的范围之内，因此交易并不令人怀疑，但是，另一方面，它提出要求客户更新交易记录。 KYC基于生成的警报。

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监管机构进一步表示，股票经纪人的举动似乎是事后才想到的。

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它说：“可以注意到，通知人应该立即努力更新KYC，并随后向FIU报告。”

因此，塞比说：“作为中间人，Geojit未能遵守股票经纪人的行为守则，没有在其业务行为中行使高标准的正直，应有的技能照顾和勤奋，因此违反了……股票经纪人的规定。法规”，并对经纪人处以20万卢比的罚款。