SEBI对Motilal Oswal证券处以20万卢比的罚款

2020-04-26 12:22:06 作者:

市场监管机构SEBI周四对Motilal Oswal证券处以20万卢比的罚款,该案涉及涉嫌通过使用伪造的授权书(PoA)进行未经授权的交易。

一位C R Mohan Raj向Motilal Oswal提出了申诉,指控他虽然同意只在现金部分进行交易,但后者在他不知情的情况下进行了衍生工具部分的交易。

“我发现,调查并未给被告人(Motilal Oswal)带来不相称的收益或不公平的好处,也由于未维护委托书而给投资者造成的损失。SEBI的裁决官Sahil Malik在命令中说,默认的性质不能说是重复的。

监管机构指出,Motilal Oswal未能在其之前签署客户签署的原始PoA。

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该股票经纪人在2017年11月10日的一封信中指出,原始PoA是由消费者法院在听证会上根据命令向其提出的。

但是,在运输过程中,文件从班加罗尔的分公司退还给总部时,长达18页的命令说,这些文件丢失了,无法找到。

“这表明告示人(Motilal Oswal)在确保重要文件的放错位置上无法适当注意。

“可能还应指出,此事的主要问题是有关《行动计划》的真实性。当正在进行与PoA有关的PoA程序时,通知者在处理PoA时应该更加谨慎。”

看门狗发现它违反了规范,对Motilal Oswal处以20万卢比的罚款。

根据监管机构的说法,在本案中,个人已在多个论坛上寻求补救申诉,所有这些申诉均已达到其合理目的,所有此类诉讼均已解决该问题。

2011年7月,通过Scores提出了申诉,监管者要求他进行仲裁,该申诉者已对其进行处理,并于2012年4月结案。该命令说,但是,他没有选择仲裁。

它补充说:“根据卡纳塔克邦高等法院2013年11月22日的命令,目前的审判程序已经启动。”

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