Platinum Partners的Nordlicht等在纽约面临10亿美元的欺诈审判

布伦丹·皮尔森（Brendan Pierson）

纽约（路透社）-前白金合伙人首席执行官马克·诺德里奇（Mark Nordlicht）和现已倒闭的对冲基金集团的其他高管将于周二接受审判，罪名是他们欺诈了投资者10亿美元。

开幕词预计将在布鲁克林联邦法院的美国地方法院法官布莱恩·科根（Brian Cogan）上午举行。

铂金联合首席投资官戴维·列维（David Levy）与诺德里奇（Nordlicht）一起受审。铂金旗舰价值套利基金的首席财务官约瑟夫·桑菲利波（Joseph SanFilippo）；和曾担任白金总经理的丹尼尔·斯莫尔（Daniel Small）所有人都认罪。

检察官于2016年12月指控被告编排了涉及白金的两个欺诈计划，尽管多年来从利基市场和不良投资中获得了丰厚的回报，但这些计划仍难以吸引大型机构客户。

在一项计划中，白金被指控高估了其经常流动的资产以收取更高的费用，并错误地报告了年化收益率高达17％。

当局称，白金的运作“像庞氏骗局”，是利用新资金为早期投资者的赎回提供资金，这在内部被称为“冰雹玛丽时间”。

第二个涉嫌计划的重点是铂金控制的石油勘探公司Black Elk。检察官说，被告从Black Elk的债券持有人手中骗取了5000万美元，因为在Black Elk于2015年破产之前，将资产出售的收益转给了Platinum。

路透社在2016年4月的特别报告中描述了铂金在Black Elk债券投票中对关联方的使用：https://www.reuters.com/investigates/special-report/usa-hedgefunds-platinum

诺德里奇（Nordlicht）在法庭文件中表示，他坚信铂金将解决其流动性问题，该公司的倒闭是由于起诉前媒体对政府调查的报道引起的。他声称，检举人的泄密可能助长了该报告。

柯根（Cogan）上周二裁定，诺德里奇（Nordlicht）可以提供证据证明媒体报道该调查对白金财务状况的影响，但不能提供有关泄漏源的证据。

检察官没有公开任命其证人，尽管他们很可能包括投资者。知情人士说，前白金首席运营官纳夫塔利·马内拉（Naftali Manela）和前首席营销官安德鲁·卡普兰（Andrew Kaplan）已认罪并同意与检察官合作，暗示他们也可能作证。

铂金的资产目前正在法院指定的接管人的监督下进行清算。

（要了解更多信息，请参见：https://www.reuters.com/article/us-hedgefunds-platinum-idUSKBN14D0FP）

铂金还牵涉到曼哈顿联邦检察官针对纽约市监狱看守工会的前负责人诺曼·西布鲁克（Norman Seabrook）和铂金联合创始人默里·哈伯费尔德（Murray Huberfeld）提出的腐败指控。去年八月，西布鲁克因行贿向铂金投资2000万美元的工会基金而被定罪。

去年五月，胡贝尔费尔德（Huberfeld）因其在该计划中的角色而被指控犯有一项共谋罪。