尽管存在监管不确定性，LPL Financial第四季度利润仍激增

纽约（路透社）-独立经纪商LPL Financial Holdings Inc公布第四季度利润激增56％，这是由于咨询资产的增加有助于缓解不确定的监管环境的成本。

该公司为超过14,000名独立财务顾问提供产品和支持服务，该公司报告称，截至12月31日的季度净收入从去年同期的2,681万美元（合每股28美分）增至4,174万美元（合每股46美分），在一年前的同一季度。

净收入总额下降了1.3％，至约10亿美元。但是，经纪和咨询总资产较上年同期增长了7％，达到5090亿美元，其中新资产净值为25亿美元。

大约三分之二的新资产来自对财务顾问账户感兴趣的投资者，三分之一进入经纪账户。

这与LPL的旧客户资产背道而驰，LPL的旧客户资产中有42％由顾问持有，而58％由经纪账户持有。

财富管理行业已经看到了客户投资顾问账户的多年趋势，在这种情况下，客户将根据总资产来支付费用，而经纪商则需要为每笔交易支付佣金。

随着公司为美国劳工部信托基准制度的开始做准备，这种趋势在2016年得到了放大，该制度旨在通过消除利益冲突来将客户利益放在第一位，例如经纪账户中的产品可能会给顾问带来比其他人更高的佣金。 。

美国劳工部现正准备推迟该规定。

LPL的新任首席执行官丹·阿诺德（Dan Arnold）于1月3日接替了马克·卡萨迪（Mark Casady），他说，无论该规则是否被延迟，该公司将继续进行其合规性变更，例如计划推出机器人顾问和将其标准化。一些经纪产品费用。

“延迟将是下一个合乎逻辑的步骤，”阿诺德说。“但是，如果您创造了更好的创新和成果，那么无论有没有规则，您都会继续努力。”

现年56岁的卡萨迪（Casady）于2002年加入LPL。他将继续担任LPL的董事会非执行主席，直到3月退休。