瑞银因法国税务欺诈案被罚款45亿欧元后提出上诉

2020-01-24 14:23:40 作者:

巴黎(路透社)-法国法院裁定瑞士银行瑞银集团(UBS AG)非法招揽客户和洗钱逃税的罪行,责令其支付45亿欧元(合51亿美元)的罚款。

在周三的裁定之后,这家瑞士银行的股价下跌了3.2%。瑞银否认有任何不当行为,表示将提出上诉。

法院院长克里斯汀·梅(Christine Mee)在裁决中说:“法院只能得出结论,瑞银(UBS)始终将自己的财务利益放在法国的主权之上。”

她说:“因此,犯罪非常严重。”

该案显示了法国法院对一般的金融不当行为,特别是税收欺诈行为采取强硬态度。

自金融危机以来,欧洲银行家受到监管机构的压力,要求其严格遵守洗钱规则,对这项审判进行审查。

巴黎万神殿阿萨斯大学(Paris Pantheon Assas University)银行法学教授蒂埃里·博纳诺(Thierry Bonneau)说:“这是向所有金融中介机构发出的明确信号:如果您行为举止将受到严惩。”

“他们将在所有这些税收欺诈问题上过于谨慎。”

此次罚款超过了去年银行的净利润,其中包括37亿欧元的罚款以及对法国国家的额外赔偿8亿欧元。瑞银上个月报告2018年净利润为49亿美元。

瑞银集团(UBS)总顾问马库斯·迪特赫尔姆(Markus Diethelm)对法庭外的记者说:“这一决定令人难以理解,我们将提起上诉。“我们没有发现事实,也没有证据。”

上诉可能会使案件拖延数年之久,而在听到所有上诉之前,银行将不必支付任何费用。

瑞银(UBS)首席执行官表示,法国的上诉程序需要数年时间

法国的罚金总额创下历史新高,是法国银行为弥补诉讼和监管要求而可能蒙受的损失24.6亿美元的两倍以上。

花旗在给投资者的一份报告中称,该行可能在未来几周内不得不增加拨备,而且其今年回购价值高达10亿美元股票的计划面临风险。

“工业”规模洗钱

在法国进行的审判之前,瑞银在美国曾于2009年接受7.8亿美元的和解,在德国也曾于2014年接受3亿欧元的罚款。

按照欧洲标准,这笔罚款很高,尽管在美国法官处以更高的罚款,包括2015年美国法院以89亿美元的价格下令法国巴黎银行(BNP Paribas)为违反美国对苏丹,古巴和伊朗的经济制裁而支付费用。

Bonneau说,瑞银(UBS)案的罚款数额将迫使银行在以后的案件中接受和解,这是美国的一种标准做法,在法国很少见。

该裁决标志着长达七年的调查和中止和解谈判的高潮。

法国检察官说,瑞银集团(UBS)派瑞士银行家参加高尔夫比赛,古典音乐音乐会和狩猎聚会,以非法招揽新客户,并建议他们将钱存入瑞士,并为他们提供保护活动免受法国税务员影响的方法。

检察官告诉法院,瑞银对“逃税”客户的支持是“系统的”,洗钱欺诈的收益是在“工业”规模上进行的。

瑞银(UBS)的律师表示,检方未能提供实质性证据,证明建议客户逃税的特定案件。

根据法国法律,可将被定罪洗钱的人处以罚款,总额为洗钱金额的一半。起诉方估计,瑞银客户向法国税务部门隐瞒了数十亿欧元。

检察官告诉法院,瑞银银行家将交出没有任何徽标的名片,并使用装有软件的计算机,该软件可以快速擦除数据。

瑞银(UBS)的律师此前曾表示此案已被政治化。该银行拒绝了11亿欧元的和解要约。

瑞银集团(UBS)的法国部门也被判支付1500万欧元的罚款,而六名前瑞银高管中的五名被判处缓刑,罚款从5万欧元至30万欧元不等。

相关推荐

图文推荐